直播短视(shì)频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网(wǎng)显示，日(rì)前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任(rèn)公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无(wú)证家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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