零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反(f读西的字有哪些，读喜的字有哪些ǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发(fā)行(xíng)对象之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)读西的字有哪些，读喜的字有哪些票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持(chí)续(xù)督(dū)导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查(chá)询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承读西的字有哪些，读喜的字有哪些销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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