零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国(g天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码uó)证监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持续(xù)督导期间未对(duì)募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继(jì)续保持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中介机(jī)构(gòu)责(zé)任的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立(lì)案调查(chá)期间，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持(chí)范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加所(suǒ)致。

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