在“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资(zī)认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为不符合(hé)私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行(xíng)事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的(de)违(wéi)规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在(zài)从事(shì)私(sī)募基(jī)金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司(sī)为深(shēn)圳市(shì)塔门(mén)投(tóu)资(zī)管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏(hóng)观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取耳朵旁的字有哪些字，带右耳朵旁的字有哪些经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的(de)个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 耳朵旁的字有哪些字，带右耳朵旁的字有哪些