直(zhí)播短视(shì)频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构及其工(gōng)作(z关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些uò)人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台(tái)进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播(bō)频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供(gōng)关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网络直播(bō)提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确(què)保信息(xī)来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导(关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些dǎo)市场(chǎng)树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的(de)管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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