近期(qī)交易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二(èr)家被要求自律调查的(de)大行(xíng)。今年以来(lái)，交易商协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规(guī)则(zé)》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银(yín)行股份(fèn)有限公司债务融资(zī)工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调(diào)查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债(zhài)务融资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企业债券融资(zī)需求，承销房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房(fáng)地(dì)产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会(huì)的监管力度(dù)在近(jìn)期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发(fā)行涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及中国民生银行(xíng)承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连银(yín)行(xíng)、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及(jí)债券业务违规(guī)被点名(míng)。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多(duō)家机构存在(zài)债券代持交易等违规行为。其中，大连(lián)银行(xíng)通(tōng)过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不同的(de)现券(quàn)交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西(xī)银(yín)行(xíng)和(hé)青岛银(yín)行，内控(kòng)执行(xíng)不严或流于形式，未有效评估交易(yì)合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市等(děng)方式参与债券(quàn)代(dài)持交易链条，交易笔数和(hé)金额(é)较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商(shāng)银(yín)行(xíng)已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发现，工商银(yín)行主承销的多(duō)期债(zhài)务融资(zī)工具发(fā)行(xíng)定价严(yán)重偏离市(shì)场合(hé)理(lǐ)水(shuǐ)平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网(wǎng)站披露，近期在查处四(sì)平市城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林(lín)银(yín)行、吉林(lín)亿(yì)联银行因违规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理规则，被交(jiāo)易商协(xié)会进行(xíng)自律调查(chá)。一同被开展自律调查的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协(xié)会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案(àn)件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务(wù)所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么原因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期(qī)债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常(cháng)秩序；部分债务融资工具(jù)未按照(zhào)发行文(wén)件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务(wù)融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了公(gōng)平公正原则，并影响了发行利(lì)率，对市场正常秩序造(zào)成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与机构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢固树(shù)立市场责(zé)任意识(shí)，严(yán)格遵守相(xiāng)关监管规定和(hé)自(zì)律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作(zuò)为银行间(jiān)市场基石机构，承(chéng)担着(zhe)提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应切实(shí)提升做(zuò)市交易能(néng)力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到(dào)，近(jìn)期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家(jiā)周(zhōu)毅(yì)钦对(duì)《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示(shì)，可以看(kàn)到，银(yín)行(xíng)间交易(yì)商(shāng)协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传递“零(líng)容忍”的清(qīng)晰信号(hào)，引导市场各类(lèi)主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相(xiāng)应(yīng)的公序责任，切实维(wéi)护好(hǎo)行(xíng)业(yè)的良性竞争(zhēng)生态。

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