直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构工作(zuò)人(rén)员不(bù)得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与h2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称此同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业(yè)h2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通(tōng)一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其短视频中(zhōng)留言(yán)追问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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