近期(qī)交易商(shāng)协会的(de)监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建(jiàn)设银(yín)行启动自律调查，这是两(liǎng)天内第二(èr)家被(bèi)要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商(shāng)协会(huì)已对多家金融(róng)机构启动(dòng)自(zì)律调查，监管力(lì)度(dù)在持(chí)续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行(xíng)间市场(chǎng)交易(yì)商协会(huì)（下称“交易商协会饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃(huì)”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行间(jiān)债(zhài)券市场自(zì)律处(chù)分规(guī)则》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对中国建设银行(xíng)股份有限公司债务融资(zī)工具承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规(guī)行(xíng)为(wèi)开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年(nián)建行(xíng)承销非(fēi)金融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业(yè)债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具，房地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持(chí)续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易商协(xié)会官(guān)网发布信息，针对(duì)中(zhōng)国进出(chū)口银行金融债券发(fā)行涉嫌违规行(xíng)为，以及(jí)中国民生银行承销(xiāo)业务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)已开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业(yè)务违(wéi)规被(bèi)点名。具体来说，交易(yì)商协会通过(guò)深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易(yì)等违规行为。其(qí)中，大(dà)连银行通过(guò)做市业务(wù)方(fāng)式，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规(guī)模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式(shì)，未(wèi)有效评估交易(yì)合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等方式(shì)参与债券(quàn)代(dài)持交易(yì)链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动(dòng)自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常监测(cè)工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网站披露，近期在查处四平市(shì)城市发展投资(zī)控(kòng)股有限公(gōng)司案(àn)件时，发现吉林银(yín)行(xíng)、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人大额(é)财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会(huì)进行自律调查。一同被开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调查的还有(yǒu)光大证券、富(fù)国(guó)资产管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管(guǎn)处罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易(yì)商协(xié)会通报的数据，2022年(nián)全(quán)年，交易(yì)商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开展自律调(diào)查和自(zì)律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自律(lǜ)处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人和信(xìn)用增(zēng)进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一(yī)定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被(bèi)通报的(de)原因包括低价包销多期债务(wù)融资工(gōng)具，影响(xiǎng)了(le)市场正(zhèng)常秩序；部分债务融(róng)资(zī)工具未按(àn)照发行(xíng)文(wén)件约定开展余额(é)包销，个(gè)别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的(de)正(zhèng)常(cháng)投标(biāo)，违背(bèi)了公平公正原则，并影(yǐng)响了发(fā)行(xíng)利率，对市(shì)场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债(zhài)券市场参与机构在从事相关(guān)业务过程中，务(wù)必牢固树立市(shì)场(chǎng)责任意识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监(jiān)管规定和自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维(wéi)护银行(xíng)间债券市场运(yùn)行(xíng)秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)表示，做市商作为银行(xíng)间(jiān)市场基(jī)石机构，承担着(zhe)提高(gāo)市场流动性、促(cù)进价(jià)格发现的(de)重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易(yì)商协(xié)会的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融(róng)报(bào)》记(jì)者表示，可(kě)以看到，银行间(jiān)交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场各类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责(zé)，维护市场良好秩(zhì)序(xù)。债(zhài)券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于(yú)商业银行(xíng)特(tè)别是国有大行来说，也(yě)需要(yào)肩负起(qǐ)相应的公(gōng)序(xù)责任，切(qiè)实维护(hù)好行业的良性竞争生(shēng)态(tài)。

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