科创板(bǎn)首批(pī)退(tuì)市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同(tóng)、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分(fēn)别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未(wèi)如实披(pī)露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异娱乐圈里的万人睡女星，娱乐圈睡得最多的女星的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司(sī)可以(yǐ)根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人(rén)、董监高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务娱乐圈里的万人睡女星，娱乐圈睡得最多的女星中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投(tóu)娱乐圈里的万人睡女星，娱乐圈睡得最多的女星资者特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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