在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资者王某(mǒu)的(de)基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能(néng)力和(hé)风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东(dōng)，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网(wǎn卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些g)显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观(guān)经(jīng)济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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