近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银(yín)行(xíng)启动自律调查，这是两天内(nèi)第二(èr)家被要求自律调查的大行(xíng)。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商协(xié)会已对多家金融(róng)机构启(qǐ)动自律调(diào)查，监管力度(dù)在持续(xù)加大(dà)。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间市场交易商协会(huì)（下称(chēng)“交易(yì)商协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于(yú)监(jiān)管部(bù)门(mén)反馈线索，依据(jù)《银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场自律处分规则》，交易(yì)商协会(huì)已对(duì)中国(guó)建设银(yín)行股份(fèn)有限公司债务融资工(gōng)具承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为(wèi)开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年年报(bào)，去(qù)年建行承销非金(jīn)融企(qǐ)业(yè)债务融(róng)资(zī)工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债券(quàn)融资需求，承销房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的(de)监管力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进(jìn)出口银行金融债券发(fā)行涉(shè)嫌违(wéi)规行为，以及(jí)中国民生银行承销业(yè)务(wù)涉(shè)嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具(jù)体来说，交易(yì)商(shāng)协会(huì)通过深入调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多(duō)家机构存在债券(quàn)代(dài)持交易(yì)等违规行为(wèi)。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速度不同的现(xiàn)券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内(nèi)控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评估(gū)交(jiāo)易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或(huò)做市等方式参(cān)与债券代(dài)持交易链条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称(chēng)，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融资工具发行定价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自(zì)律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近(jìn)期(qī)在查处(chù)四(sì)平市城市发展投(tóu)资控股(gǔ)有(yǒu)限公(gōng)司案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林亿联银(yín)行因违规(guī)收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理规(guī)则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行自律调查(chá)。一同被开展自律(lǜ)调(diào)查的(de)还有光大证券、富国(guó)资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处罚(fá)力度放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受(dù)加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各(gè)类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人和(hé)信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事(shì)务(wù)所、2家其他类型机(jī)构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占比超(chāo)过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务(wù)，12位责(zé)任(rèn)人被认定不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务(wù)融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序(xù)；部分债务融资工(gōng)具未按(àn)照发行文件约定(dìng)开(kāi)展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公正原则，并(bìng)影响了(le)发(fā)行利率(lǜ)，对市场正常秩序造(zào)成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场(chǎng)参与机构(gòu)在(zài)从(cóng)事相关业务过程中，务必放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守相(xiāng)关监管规定和(hé)自(zì)律规(guī)则要求(qiú)，合(hé)规(guī)展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市(shì)商作为银(yín)行间市场基石机(jī)构(gòu)，承担着提高市场(chǎng)流动性(xìng)、促进价格(gé)发现的重要(yào)作用，应切实提升做(zuò)市交易能力(lì)，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管(guǎn)专家周毅钦对《国(guó)际(jì)金(jīn)融(róng)报》记者表示(shì)，可(kě)以看到，银(yín)行间交易商协(xié)会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监管(guǎn)从(cóng)严(yán)要(yào)求(qiú)，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向(xiàng)市场传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰信号(hào)，引导市(shì)场各类主体归位尽责(zé)，维(wéi)护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是国有大(dà)行来说，也需(xū)要(yào)肩负起相应(yīng)的公序责任，切实维护好(hǎo)行业的(de)良性竞(jìng)争生态。放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受p>

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