在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？>

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？(chéng)担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十(shí)三(sān)条规(guī)定，决定(dìng)对(duì)其采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投(tóu)资和并(bìng)购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估(gū)值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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