零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国(guó)证监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月30日(二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥rì)期间按市场价格(gé)减持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥