在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露的一则(zé)公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资(zī)认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不(bù)符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要(yào)求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各(gè)自(zì)任职期间公司(sī)的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者(zhě)披露可(kě)能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三(sān)条规定(dìng)，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金的竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关(guān)联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基(jī)金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉的(de)投资策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济(jì)周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读