科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的(de)问(wèn)题：

　　证监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规(guī)定披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉元。截至(zhì)招(zhāo)股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权(quán)代(dài)持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼<放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉/p>

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就(jiù)是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告(gào)对股票作出终止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当日收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将(jiāng)密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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