零(líng)容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(有缘千里来相会,三笑徒然当一痴什么意思，三笑突然当一痴打一成语hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义(yì)务(wù)的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前(q有缘千里来相会,三笑徒然当一痴什么意思，三笑突然当一痴打一成语ián)，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于规(guī)定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致。

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