近(jìn)期(qī)交易(yì)商协会(huì)的监管处(chù)罚力(lì)度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第(dì)二(èr)家被要求自律调(diào)查的大行。今(jīn)年(nián)以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间(jiān)市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场自律处(chù)分(fēn)规(guī)则》，交易商(shāng)协会已对中国(guó)建设(shè)银行股份有限(xiàn)公司(sī)债(zhài)务(wù)融资(zī)工具承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债券(quàn)融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融(róng)资(zī)工具，房(fáng)地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会(huì)的监管力度在(zài)近期持续加大(dà)。就(jiù)在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对中(zhōng)国进出(chū)口银(yín)行(xíng)金融债券发(fā)行涉嫌违规(guī)行为，以(yǐ)及中国(guó)民生(shēng)银行承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为已(yǐ)开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤(yuè)财信托共(gòng)5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深入调(diào)查发(fā)现，大连银行等多家机构存在(zài)债券代(dài)持交易等(děng)违规行为。其中，大(dà)连银行(xíng)通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执(zhí)行(xíng)不(bù)严或流于形式，未有效评估交易合理(lǐ)性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等(děng)方式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银行已被启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工(gōng)作(zuò)中(zhōng)发(fā)现，工商银行主承销的(de)多期(qī)债(zhài)务融资工具发(fā)行(xíng)定价严重偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌(xián)违反银行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期(qī)在查处四平市城市发展投资控股有限公(gōng)司案件时，发(fā)现吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联银行因(yīn)违(wéi)规收取发(fā)行(xíng)人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理规(guī)则，被交易商(shāng)协(xié)会进(jìn)行自律调(diào)查。一同被(bèi)开展自律调(diào)查(chá)的(de)还有光大证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通(tōng)报(bào)的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违规案件立案调查(chá)，开(kāi)展自(zì)律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、1家律师(shī)事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接(jiē)责任人。作(zuò)出的处分中，警告(gào)及以上(shàng)占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人(rén)被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债(zhài)务融(róng)资工具未按照发行(xíng)文件约定(dìng)开展(zhǎn)余(yú)额包(bāo)销，个别债(zhài)务融(róng)资工具挤占了其他投资人(rén)的正常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了发行利(lì)率，对(duì)市场正(zhèng)常秩序造成了(le)一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出(chū)，银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场参(cān)与机构在从事相关业(yè)务过(guò)程中，务(wù)必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监(jiān)管规(guī)定(dìng)和自律规(guī)则(zé)要求，合规展业，自觉维护(hù)银行(xíng)间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作(zuò)为(wèi)银(yín)行间市(shì)场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格(gé)发现的重要(yào)作(zuò)用(yòng)，应切(qiè)实提升做(zuò)市交易(yì)能力(lì)，加强(qiáng)内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更(gèng)趋(qū)激烈，但(dàn)监(jiān)管born过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国(guó)际金融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格(gé)自律惩戒向(xiàng)市(shì)场传递(dì)“零(líng)容忍(rěn)”的清晰(xī)信号，引导(dǎoborn过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词)市场各(gè)类主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机(jī)构作(zuò)为(wèi)债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行来(lái)说，也(yě)需(xū)要肩负(fù)起相应的(de)公序责任，切(qiè)实维护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞(jìng)争生(shēng)态(tài)。

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