直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构及(jí)其(qí)工(gōng)作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮灰姑娘作者是安徒生还是格林出镜的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需(xū)要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具(jù)警示函(hán)。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的(de)分(fēn)析、预测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合(hé)法合规、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长期(qī)投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投(tóu)资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，灰姑娘作者是安徒生还是格林完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视(shì)总局、文(wén)化(huà)和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关(guān)于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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