零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告(gà长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名o)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因自身经(jīng)营发展需(xū)要(yào)等自(zì)长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格减持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查期间，公(gōng)司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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