科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外担保余(yú)额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责(zé)人也被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要(yào)事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披(pī)露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易(行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音yì)盛及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被(bèi)罚(fá)款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大(dà)跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的(de)事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定(dìng)申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布(bù)消息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征(zhēng)集(jí)并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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