直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或(huò)者(zhě)投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场琪琪格蒙语什么意思的(de)分析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络(luò)直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内容，主播(bō)应取得(dé)相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证琪琪格蒙语什么意思(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人(rén)员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 琪琪格蒙语什么意思