昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动(dòng)，保护(hù)投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，维(wéi)护证(zhèng)券期货(huò)市场安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向社(shè)会公开征(zhēng)求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供(gōng)信(xìn)息(xī)科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施(shī)运(yùn)维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系(xì)统安(ān)全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市(shì)场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗提出完善的(de)监管要求，并要求其他(tā)类(lèi)型的(de)参与(yǔ)主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基础和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管资(zī)源的安全管理要求，明(míng)确了(le)证券期货经营机(jī)构的(de)尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注(zhù)重有(yǒu)关(guān)规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实(都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗shí)提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期(qī)货行(xíng)业(yè)主机交易托管服务(wù)和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，首先(xiān)是总则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管资源，是指证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系统可以连接证券期货(huò)交易(yì)所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求(qiú)。明确了(le)证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实(shí)施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资(zī)源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资(zī)源再分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提供有关(guān)服务(wù)的公平合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)的，应当将主机交易(yì)托管资(zī)源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确(què)保相(xiāng)关专区到核(hé)心交易系统通信前(qián)端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有(yǒu)关要求(qiú)。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源的一(yī)般要求作出规(guī)定(dìng)。从能力评(píng)估、治理架构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面(miàn)确保(bǎo)证券期货经营(yíng)机构能够保(bǎo)障客(kè)户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证券期货经(jīng)营机(jī)构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资(zī)金(jīn)投(tóu)入(rù)、客户需求等方面(miàn)充分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户(hù)的信息系统、客(kè)户与经(jīng)营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确证券期货(huò)交易所的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中(zhōng)国证监会及(jí)其(qí)派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易(yì)所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查(chá)和非现(xiàn)场检查(chá)，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)违反本规(guī)定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务的(de)，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交(jiāo)易(yì)所采取监管谈话(huà)、出具警示函(hán)、责(zé)令限期改正等(děng)行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责(zé)令(lìng)证券(quàn)期货交(jiāo)易所对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会(huì)及其(qí)派出机(jī)构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息(xī)安(ān)全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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