科创板首批退市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司(sī)下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún)储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外(wài)担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗jìn)入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会(huì)秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一(yī)）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期(qī)届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗