科创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别(bié)发布公告称(chēng)，其收到(dào)证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)五线谱中leggiero是什么意思，五线谱里的legato载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议(yì)，并根(gēn)据上(shàng)市(shì)委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出(chū)终(zhōng)止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下(xià)一交易(yì)日起，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交五线谱中leggiero是什么意思，五线谱里的legato易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目(mù)中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承(chéng)销及(jí)持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对(duì)其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 五线谱中leggiero是什么意思，五线谱里的legato