金融界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员等(děng)相关(guān)责任主体(tǐ)进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人(rén)员采取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当(dāng)事(shì)人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场(chǎng)法律责(zé)任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利(lì)救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的(de)或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机(jī)构的(de)责任(rèn)人员。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包(bāo)括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受(shòu)投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确(què)定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人(rén)因涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一(yī)并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处(chù)理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规(guī)定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关(guān)执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了相关(guān)调(diào)查(chá)工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相(xiāng)关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在(zài)上(shàng)述(shù)案件中(zhōng)的(de)执(zhí)业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当(dāng)严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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