直(zhí)播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)也被出具(jù)警示函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化有限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人(rén)员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(d中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分ǎo)市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时(shí)启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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