雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行(xíng)人关(guān)联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(s女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗hēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自(zì)任职期间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第(dì)三十(shí)三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行收益(yì)，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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