昨(zuó)日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证券期(qī)货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源，为(wèi)行业(yè)提供信息科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基(jī)础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系(xì)统安全(quán)稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场的不断(duàn)发展，主机交易托(tuō)管资源分配(pèi)不(bù)尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸(tū)显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动，促进证券期(qī)货市场的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类(lè团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月i)主体(tǐ)。结合业(yè)务活(huó)动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交(jiāo)易(yì)所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构两(liǎng)部分，分别(bié)提出(chū)完善的监(jiān)管要求，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与主体参照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动的(de)基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源的安全管理(lǐ)要(yào)求，明确了证券期货(huò)经营机构的(de)尽(jǐn)职调查(chá)和(hé)业务审批机制(zhì)，从安全的(de)角度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体(tǐ)现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构从事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的(de)各个(gè)环节(jié)，同时(shí)也(yě)充分注重(zhòng)有关规定落(luò)地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基本原则以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，是指证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的(de)信息系统可以连接证券期货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确(què)了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务有关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要(yào)求不(bù)得低于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系(xì)统托管基本(běn)要求》中三级系统的(de)受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求(qiú)、服务(wù)退出(chū)与资源(yuán)再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提(tí)供有(yǒu)关服务的公平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证(zhèng)券期货(huò)交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对(duì)证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源的一(yī)般(bān)要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等(děng)方面(miàn)确保证券期货经营机(jī)构能(néng)够保障(zhàng)客户设(shè)施的安全(quán)运行。明确证券期货经(jīng)营机(jī)构对证券期货交易所的(de)报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提(tí)供的(de)软件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客(kè)户的信息系统(tǒng)、客(kè)团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月户(hù)与(yǔ)经营(yíng)机构的信息(xī)系统进行有(yǒu)效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督(dū)管(guǎn)理。明确证券(quàn)期货(huò)交易所的监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及其派出(chū)机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构实施现(xiàn)场检查(chá)和(hé)非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，或(huò)者在监(jiān)管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本(běn)规定有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国证监会(huì)可以对证(zhèng)券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令限(xiàn)期改正等行政监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他(tā)责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构可(kě)以依照《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业网络和信息(xī)安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委监察调(diào)查。

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